Minta szabályzat

A Nemzeti Adó-és Vámhivatal Központi Hivatal Pénzmosás Elleni Információs Iroda (továbbiakban: Pénzmosás Elleni Információs Iroda) a pénzmosás és terrorizmus finanszírozásának megelőzéséről és megakadályozásáról szóló 2007. évi CXXXVI. törvény (továbbiakban: Pmt.) 33.§ (3a) bekezdésével összhangban felülvizsgálta a Pmt. alapján felügyelete alá tartozó szolgáltatók részére elkészített mintaszabályzatokat.

A felülvizsgálatot követően a szolgáltatók szakmai szervezeteivel folytatott egyeztetések eredményeit is figyelembe véve a Nemzeti Adó- és Vámhivatal hivatalos honlapján közzétett mintaszabályzatok módosításra kerültek.

A mintaszabályzatok átdolgozása során a Pénzmosás Elleni Információs Iroda törekedett arra, hogy a Pmt. rendelkezésein alapuló és a pénzmosás és a terrorizmus finanszírozása megelőzéséről és megakadályozásáról szóló 2007. évi CXXXVI. törvény alapján elkészítendő belső szabályzat kötelező tartalmi elemeiről szóló 35/2007. (XII.29.) PM rendeletben meghatározott kötelező tartalmi elemeket magába foglaló mintaszabályzat a szolgáltatók számára könnyebben értelmezhető legyen a korábbinál, illetve az egyedi belső eljárási rendre történő átdolgozás során segítséget nyújtson a szolgáltatók részére.

Kérem, hogy a tagsága körébe tartozó szolgáltatók figyelmét szíveskedjen felhívni, hogy a Pmt. 33.§ (3c) bekezdésével összhangban a szolgáltatók kötelesek a belső szabályzatukat felülvizsgálni és szükség esetén módosítani a közzétett mintaszabályzat alapján.

Ugyanakkor arra is szíveskedjen felhívni a figyelmüket, hogy azok, akik tevékenységüket a Pmt. hatálybalépése (2007. december 15.) előtt már megkezdték, illetve akik hatóságunk által jóváhagyott szabályzattal rendelkeznek, ne küldjék megszabályzatukat jóváhagyás céljából a Pénzmosás Elleni Információs Iroda részére.

A mintaszabályzatok elérhetősége:

http://www.nav.gov.hu/nav/penzmosas/felugyeleti_tevekenyseg/letoltheto_dokumentumok

További csatolmányok innen tölthetők le!

Ugyanezen a hivatkozáson megtalálható a „Nyomtatvány a szabályzat jóváhagyása iránti kérelemre”, amely segítséget nyújt a szabályzat megküldéséhez (ha azt jóváhagyásra meg kell küldeni a pénzügyi információs egységként működő hatóság részére), illetve tartalmazza azokat a legfontosabb adatokat, amelyek ismeretében a Pénzmosás Elleni Információs Iroda a szabályzat elbírálását végre tudja hajtani.

Kérem továbbá, hogy szíveskedjen arra is felhívni a tagságába tartozó szolgáltatók figyelmét, hogy a kijelölt személy adatait minden, a Pmt. hatálya alá tartozó szolgáltató köteles megküldeni a pénzügyi információs egységként működő hatóság részére, aki eddig még nem tette meg függetlenül attól, hogy a tevékenységét már megkezdte a Pmt. hatálybalépése előtt.